炒滬港通必看(上)

滬港通的前世其實就是2007年版港股直通車。中央早在2007年就曾提出“港股直通車”計劃,但內地投資者在計劃宣布的第二日大批涌入查詢及開戶,令央行擔憂內地投資者的風險教育不足。而不久之后,美國次貸危機爆發導致全球金融海嘯,致使“港股直通車”計劃流產。之后,在2012年、2013年市場上均有關于落實港股直通車的傳言。終于在2014年4月以“滬港通”的形式確定了下來。

1、 什么是滬港通?

就是滬港股票市場交易互聯互通機制。一方面是北向的“滬股通”,境外投資人可以買賣上交所固定范圍之內的股票。另一方面是南向的“港股通”,內地投資者買賣香港上市的規定范圍之內的股票。加起來就是滬港通了。

2、哪些投資者可以參與滬港通?

試點初期,香港證監會要求參與港股通的內地投資者限于機構投資者,個人投資者的投資條件為證券賬戶及資金賬戶余額合計不低于人民幣50萬元。

3、投資者通過滬港通可以交易哪些證券產品?

試點初期,滬股通股票范圍包括上證180指數及上證380指數成份股,以及不在前述指數成份股內但有股票同時在上交所和聯交所上市的發行人的滬股,其中以人民幣以外貨幣報價的滬股暫不納入,被實施風險警示或退市處理的滬股也暫不納入。截至2014年4月10日,可納入滬股通股票范圍的股票共568只,目前,可納入港股通股票范圍的股票共264只。

4、對滬港通的投資規模是否實施額度控制?

滬港通分別對香港投資者投資上交所市場(滬股通)和內地投資者投資聯交所市場(港股通)的單向總額度實施管理。在試點初期,遵循有序可控的原則,滬股通總額度略大于港股通總額度,即滬股通的總額度為3000億元人民幣,港股通的總額度為2500億元人民幣。

同時,滬港通業務還實行每日額度控制。在試點階段,滬股通的每日額度為130億元人民幣,港股通的每日額度為105億元人民幣。

5、每日額度不足時怎么辦?

若總額度的余額少于每日額度的130億元人民幣,滬股通當天將不再接受新買盤訂單。若因賣盤成交而令總額度余額回復至高于每日額度的130億元人民幣水平,滬股通將于隨后的交易日恢復接受買盤。不過,賣盤將不受限制,香港及海外投資者仍可以賣出他們手上的A股。

6、投資者如何買賣港股通股票?

投資者委托內地證券公司買賣港股通股票的,證券公司接受委托后,經由上交所證券交易服務公司,向聯交所進行申報;該申報在聯交所交易平臺撮合成交后,將通過相同路徑向證券公司和投資者返回成交情況。在結算交收方面,中國結算作為港股通股票的名義持有人向香港結算履行港股通交易的清算交收責任,中國結算進而與其結算參與人就港股通交易進行清算交收,結算參與人負責辦理自身與客戶之間的清算交收。

7、投資者通過滬港通買賣股票時使用哪種貨幣?

投資者參與滬港通采用人民幣進行交收。內地投資者僅限于買賣港股通標的范圍內的聯交所上市且以港幣報價的股票,以人民幣進行交收。香港投資者僅限于買賣滬股通標的范圍內的股票,并以人民幣進行交收。


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